今年以来，监管部门相继开出罚单，剑指券商投行业务。据统计，截至11月28日，仅证监会（不含地方证监局）开出的投行罚单近40张，其中11月较为密集。业内人士表示，监管部门加强对券商和投行这些“看门人”的处罚力度，目的在于督促其归位尽责，把好入口关，从源头提高上市公司质量。