资本力量的强劲迸发是青岛金融业“十三五”答卷的最大底色与亮色。青岛地区新增境内上市公司数量近来处于爆发期，尤其今年以来，青岛企业在境内主板、中小板、科创板、创业板等市场均有斩获，过会企业数量创造出历史最好水平；拟上市企业数量也创历史最好水平；此外，新增辅导、报证监会及交易所企业数量创历史最好水平。青岛资本市场“三最”的背后，离不开青岛证监局的顶格推进。

 强监管之力

 助资本市场根基

 “十三五”期间，资本市场沿着市场化、法治化的方向坚定前行，市场体系进一步完善、制度基础进一步夯实、双向开放进一步扩大。尤其是，2018年中央经济工作会议明确提出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。党中央对新时代资本市场改革发展作出了一系列科学论断和决策部署，把资本市场在推进国家治理体系和治理能力现代化中的地位上升到了新的高度，特别是最近多次强调资本市场的“中枢”定位，体现了党中央对资本市场发展定位和服务实体经济的战略考量和殷切期望，也对更好做好资本市场改革各项工作指明了方向。

 围绕这个战略定位和发展目标，中国证监会提出“四个敬畏、一个合力”监管理念，统筹推进资本市场全面深化改革方案十二条措施落地见效，着力发挥资本市场枢纽作用。青岛证监局作为证监会驻青派出机构，贯彻落实好证监会党委的各项决策部署，促进青岛资本市场健康稳定发展，吃深吃透党中央精神，摸清摸实青岛辖区实际，深刻体悟证监会党委明确的监管理念、监管目标、监管原则和监管方法，全面落实科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，努力建设好、发展好、监管好青岛资本市场，充分发挥资本市场功能作用，服务地方经济社会发展。

 “十三五”以来，青岛经济社会发展的政策叠加优势和发展势能空前积聚提升，资本市场健康稳定发展的地方合力基础不断厚植，全市多层次资本市场的体量规模持续扩容，企业上市和私募创投机构发展迅速，行业机构功能作用不断深化，重点领域风险得到全面监测、有效控制与缓释，我市资本市场持续扩容，跨入了令人鼓舞的崭新发展阶段。我市境内上市公司数量实现翻番，由20家增长到目前的44家，高居全省首位，实现A、B、H、D四类上市股票全覆盖。仅2020年来说，辖区就有10家企业IPO过会，5家发行上市，占全省的三分之一，我市境内上市公司数量将快速奔向50家。今年以来，青岛证监局还积极指导新三板申报精选层，其中建邦股份成为全国首批、山东首家精选层挂牌企业，丰光精密紧随其后成为辖区第二家精选层过会企业，新三板挂牌公司达到81家，大力支持蓝海股权交易中心争创制度和业务创新试点，我市挂牌企业达1722家，位居全国第六。与此同时，青岛的储备力量也不容小觑，拟上市公司梯次格局不断巩固，IPO后备军团实力雄厚……目前拟上市公司32家，其中待发行公司7家，在审公司8家，辅导备案公司17家。“十三五”期间，我市利用资本市场实现直接融资超3300亿，近两年连续过千亿，金额迭创新高。

 据统计，“十三五”期间，我市新增生物科技、海洋渔业、港口物流、现代金融、医疗卫生等行业上市公司，现已涵盖国民经济23个行业大类，科技创新、先进制造和现代服务业领域成为青岛上市公司新的聚集领域。近五年来，我市上市公司总市值实现翻番，达到5900亿元；证券化率提升18个百分点，达到50%。2019年营业收入超过4000亿元，是2015年的2.2倍；年净利润超过220亿元，是2015年的2.3倍；现金分红广度和力度连续多年超全国平均水平。

 在这些数据的背后，是青岛证监局的重重创新与担当作为。深度参与万名企业家资本市场培训专项行动，联合市金融局、深交所举办创业板试点注册制线上培训会，多次组织新三板挂牌公司培训座谈，对应上市条件和企业规模精准宣传推介，组织拟上市公司开展科创属性评估，推动企业端正理念、敬畏上市，形成优质有效的上市资源库，这些都对我市资本市场纵深大发展形成了极大助力。

 注重质量内涵 

 优化市场生态环境

 提高上市公司质量是资本市场全面深化改革的重中之重。2019年5月易会满主席在出席中国上市公司协会2019年年会时发表讲话，对提高上市公司质量的基本内涵和实现路径作了系统阐述。2020年10月9日，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，对提高上市公司质量作出全面部署。11月5日，我市出台全国首份地方贯彻落实国务院《意见》精神配套文件，结合实际提出了四方面十五项任务，凝聚了强大合力。

 青岛证监局把握资本市场的中枢功能，全面深化资本市场改革有效传导和落实，并将推动上市公司提高质量作为当前资本市场全面深化改革的重要任务，第一时间制定实施辖区推动提高上市公司质量行动计划5方面30条，明确了具体措施和完成时限，并在国务院意见下发后跟进作出了全面提升部署。持续推动证监会领导分片包干制落地见效，积极协调上交所理事长与市委市政府主要领导会面共商。立足管少管精，实施分类、分级、差异化监管，探索构建网格化、矩阵式监管体系，继续抓好关键少数的教育培训，积极防范化解股票质押、商誉减值、资金占用、违规担保等重点领域风险问题。督导各上市公司扛起高质量发展的主体责任，做到诚实守信，规范运作，专注主业，稳健经营，积极回报投资者，主动履行社会责任。推动各中介机构加强能力建设，为辖区上市公司及股东提供投融资、并购、风险管理等多领域的高质量服务。加强与各有关部门、新闻媒体和行业协会等相关方的协作形成合力，共同营造良好发展环境。

 抓资本市场深改契机 

 开启区域资本发展新篇

 “十三五”期间，我市机构功能业态不断完善，外资独立基金销售机构青岛意才、公募基金公司兴华基金、港信期货等法人金融机构相继获批，其中青岛意才成为山东省首家取得基金销售业务牌照的外资金融机构，也是我国扩大金融业对外开放以来首家获批的外资基金销售机构；兴华基金作为山东省首家公募基金管理公司获批并开业；青岛港集团牵头设立的港信期货近日正式获得证监会批复，这是期货行业20多年来证监会首次批复新设法人期货公司。辖区证券基金（公募）期货机构财富管理规模超4700亿元，增长超85%。私募基金和期货交割库两个聚集区成功打造，私募基金管理人由147家增长到338家，增速连续两年居于全国首位；备案基金804只，增长超十倍；基金管理规模1019亿元，增长超五倍。期货交割库近三年实现翻番，数量稳居全省首位，全国首批原油、纸浆、20号胶期货交割库均在青岛落地。这是青岛证监局抓住资本市场深改机遇，创新推动交出的“十三五”亮眼成绩。

 青岛证监局相关负责人表示，我市企业上市厚积薄发、机构业态持续完善，一方面受益于注册制等资本市场改革政策红利，另一方面得益于市委市政府顶格重视、各有关部门及区市主动服务，全市范围内形成了加快推动多层次资本市场发展的高度共识、有效合力和良好氛围。在这样的氛围之下，证监局抓住资本市场全面深改契机，牢牢把握资本市场服务实体经济的根本宗旨，发挥好资本市场的枢纽功能、独特优势和关键支撑作用，重点从以下几个方面完善开展工作。一是狠抓调研摸清情况。在青岛十个区市及高新区开展一线调研，细致了解我市上市后备资源实情，下功夫摸清问题和症结；二是加强协作凝聚合力，向地方党委政府通报政策、报告情况、提出建议，主动与沪深交易所建立联合培育上市工作机制，推动两所在我市设立服务基地，去年6月和今年7月，深交所、上交所主要负责人先后来我市调研，进一步深化合作内涵，提升合作层次；三是再造流程提高效率，认真落实“放管服”改革要求，不断优化辅导备案内部工作流程，坚持辅导备案“当天备案、当天公示”，辅导验收“即申请、即公示、即启动”，已形成固定机制，疫情以来创新开展线上备案、远程验收，最大限度为企业节省时间、提供便利。在今年5月底公布的上年度优化营商环境考评结果中，青岛证监局牵头的投保项目被评为“优异”等次，获得全国前十和省内第一。四是优化服务呼应需求，青岛证监局先后组织两批共26家上市后备企业走进沪深交易所，感受资本市场氛围，提升企业上市积极性、主动性，其中8家企业已上市，1家已过会，5家正在审核，4家正在辅导计划申报，七成企业或上市、或进入上市实质程序。五是加强事中事后监管，牢牢把握“建制度、不干预、零容忍”，始终坚持强监管护航发展质量，坚决压实中介机构责任，探索建立中介机构执业质量“灰名单”，督导中介机构勤勉尽责。近期，青岛证监局发布规范企业上市辅导工作的专项通知，进一步严格辅导验收的监管标准,做实了我市资本市场的源头把控。六是深化“一个合力”。全面深化与系统内外特别是交易所、地方金融局、公检法以及各区市的监管协作，目前已累计与各方签署协作备忘录38份，“一个合力”走深走实。

 “十三五”期间,青岛资本市场厚积薄发、乘胜追击，市场的逻辑、资本的力量在青岛资本市场实现了最佳实践，为服务实体经济发展交出了亮丽答卷。